中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数    证券投资基金更新招募阐明书     （2025 年 7 月 18 日更新）   基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书                   垂危辅导   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】779号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2019年7月26日稳健成效。   基金管理东谈主保证《中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基 金招募阐明书》(以下简称“招募阐明书”或“本招募阐明书”)的内容着实、准 确、齐全。本招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交往型通达式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数的风险，基金投资组合文牍与标的指数文牍偏离的风险及追踪误 差未达约定想法的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、 成份股停牌的风险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策 和IOPV狡计纰谬的风险、退补现款替代姿色的风险、赎回对价的变现风险等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除庸碌股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、 政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证握有东谈主与握有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主采用左券控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募阐明书“基金的投资”章节中有计划“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓广博端正等作念出的概述性描画，代表了一般市 场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构采用的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金         更新招募阐明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配西宾。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要采用完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐明书》 及《基金合同》等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受智力相稳健，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒坦”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次招募阐明书主要波及更新基金管理东谈主、基金托管东谈主、干系服务机构、托 管左券的内容选录、财务数据和净值弘扬、其他应败露事项等章节，更新所载内 容截止日为2025年7月17日，有计划财务数据和净值弘扬截止日为2025年3月31日。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                                                                                         更新招募阐明书                                                           目             录 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书                  第一部分     引子   本招募阐明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金 信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                          《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险管理端正》            （以下简称“《流动性风险管理端正》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”）、 其他有计划端正及《中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募阐明书不存在职何不实纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募阐明书所载明贵府苦求召募的。本招募阐明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐明书中 载明的信息，或对本招募阐明书作出任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有计划端正 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详实 查阅基金合同。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                更新招募阐明书                   第二部分      释义   在本基金招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何 有用校正和补充 资基金招募阐明书》过甚更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金份额上市交往公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                更新招募阐明书 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正       《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关 对其经常作念出的校正 会 数基金业求实施深信》界说的“交往型通达式指数基金”，简称“ETF” 想法雷同，采用通达式运作姿色的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经有计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金              更新招募阐明书 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销 售服务左券，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进取 3 个月 通达日 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书     《业务法律解释》：指上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司、汇 添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的干系业务法律解释和端正 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募阐明书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数狡计 日现款差额的猜测值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过上海证券 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 交往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为伊始日从头狡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为伊始日从头狡计） 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 券投资基金连结基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金 为想法 ETF 的其他连结基金 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金              更新招募阐明书 交往的债券等 事件 证券投资基金基金居品贵府纲目》过甚更新     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的校正 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                  更新招募阐明书                 第三部分        基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元   有计划东谈主：李鹏   有计划电话：021－28932888   股东称号过甚出资比例：             股东称号                    股权比例  东方证券股份有限公司                         35.412%  上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                24.656%  上海上报资产管理有限公司                       19.966%  东航金控有限职责公司                         19.966%              共计                      100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、引申董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交往部业务员、交往部谋略处神气司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高等投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主握职业）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文书、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委书 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文书、教师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委文书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；开脱日报报业集团党委副文书、纪委文书，开脱日报党委文书；上海报业集 团党委副文书，开脱日报社党委文书、社长。其他兼任职务包括上海众源本钱管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文书、总司理，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限职责公司总司理、董事长、党总支 文书，东航金控有限职责公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师， 富国基金管理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席教导、复旦海外金融学院学术探访教导、好意思国国民经济研究局 海外金融与宏不雅经济神气研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际照管人委员会委员、清华大学五谈口金融学院海外照管人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院照管人、香港金融管理局金融研究院海外照管人委员会委员。曾 任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教导、好意思国 布鲁金斯学会高等研究员、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，教导，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教导、上海首席经济学家金融发展 中热情事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高等金融学院兼聘教导、 江苏联合水务科技股份有限公司沉寂董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度劝诱东谈主主握的民众会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策商榷特 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 聘民众，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高等合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律照管人，同济大学管束学院 MPA 研究生客座教导及华东政法大学硕士生携带教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化革新发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计谋与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券本钱投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部详细管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主握职业）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限职责公司董事会 秘书、东航期货有限职责公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东谈主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 职责公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详细 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金            更新招募阐明书 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理商榷有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富本钱管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族海外相信投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处职业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹谋、机构理 财等管理职业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行狡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技艺部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息技艺 管理部副总司理，建总行信息技艺管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技艺管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金             更新招募阐明书 财经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公 司督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总 司理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   孙浩，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业经验：证券投资基金从 业经验,CFA。从业经历：2020 年 7 月起任汇添富基金管理股份有限公司数目分 析师。2023 年 8 月 29 日于今任汇添富中证国企一带一谈交往型通达式指数证券 投资基金连结基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日于今任中证上海国企交往型开 放式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日至 2025 年 3 月 金司理。2023 年 9 月 28 日于今任中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数 证券投资基金连结基金的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富 MSCI 中 国 A50 互联互通交往型通达式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2023 年 资基金的基金司理。2023 年 12 月 12 日于今任汇添富上证详细交往型通达式指 数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 12 日于今任汇添富中证 2000 交往型 通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月 30 日于今任汇添富中证红利 交往型通达式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2024 年 2 月 7 日 于今任汇添富中证 1000 交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 12 日至 2024 年 12 月 26 日任汇添富上证科创板芯片指数型发起式证券投资 基金的基金司理。2024 年 3 月 26 日于今任汇添富中证电信主题交往型通达式指 数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任中证长三 角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通立异药交往型通达式指数证券投资基金发起式连结 基金的基金司理。2024 年 6 月 4 日于今任汇添富中证芯片产业交往型通达式指 数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2024 年 6 月 20 日于今任汇添富中 证信息技艺应用立异产业交往型通达式指数证券投资基金发起式连结基金的基 金司理。2024 年 7 月 9 日于今任汇添富中证 1000 交往型通达式指数证券投资基 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                更新招募阐明书 金连结基金的基金司理。2024 年 11 月 18 日于今任汇添富中证 A500 交往型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月 18 日于今任汇添富上证科创板 芯片交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月 27 日于今任汇 添富上证科创板芯片交往型通达式指数证券投资基金发起式连结基金的基金经 理。   （2）历任基金司理   吴振翔，2019 年 7 月 26 日至 2022 年 6 月 13 日任中证长三角一体化发展主 题交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。   乐无穹，2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主 题交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、海外 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的端正，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按有计划端正狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 他法律行动；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的有计划端正，建立健全里面逼迫轨制，遴选有用措施，退让 违犯现行有用的有计划法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会有计划端正的 行动发生。 有计划法律法例，建立健全的里面逼迫轨制，遴选有用措施，退让下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事干系的交往行动；   （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正拒接的其他行动。 国度有计划法律、法例及行业范例，诚笃信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋略；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）专门挫伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、干扰、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、忽地权利，不按照端正履行职责； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书   （7）违犯现行有用的有计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的买卖深重，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 干系的交往行动；   （8）违犯证券交往场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧旁边阛阓价钱， 骚动阛阓治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有不实、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会端正拒接的行动。   （1）依照有计划法律、行政法例和基金合同的端正，本着严慎费力的原则为 基金份额握有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的有计划法律法例、基金合同和中国证监会的有计划端正， 泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的买卖深重、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的交 易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交往过甚他行动。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将谋略管理中的主要风险鉴识为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵照以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险管理文化和里面逼迫环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和谋略管理的各个样式。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的沉寂性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金          更新招募阐明书   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和谋略活 动过程中得到切实有用的引申。   （4）运用合理有用的风险目的和模子，完了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则支持和专科培训体系，确保员器用备邃密的 职业操守和充分的职责胜任智力。   （6）建立风险事件学习机制，负责明白种种风险事件，接管经验和训诫， 不停完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、谋略管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图      董事会  审计与风险管理委员会     谋略管理层                  督察长    风险逼迫委员会     各职能部门                        合规稽核部                                  风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和携带公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险逼迫措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理职业，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险逼迫情况。   （2）谋略管理层负责风险管理政策、风险逼迫措施的制定和落实，谋略管 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 理层下设风险逼迫委员会。风险逼迫委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从谋略管理的各业务样式上贯彻落实风险管理措施， 引申风险识别、风险测量、风险逼迫、风险评价和风险敷陈等风险管理表率，并 握续完善相应的里面逼迫轨制和历程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险逼迫、风险评价、 风险敷陈等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和粗疏风险 性质的过程。   （2）风险测量是指猜测和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的勾搭来揣测风险大小的进度。   （3）风险逼迫是指遴选相应的措施，监控和退让种种风险的发生，完了以 合理的成本在最大戒指内防御风险和松开损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险逼迫的引申情况和运行 效率的过程。   （5）风险敷陈是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行敷陈 的过程。   六、基金管理东谈主的里面逼迫轨制   里面逼迫是指基金管理东谈主为防御和化解风险，保证谋略运作相宜基金管理东谈主 发展权略，在充分辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施逼迫表率与逼迫措施而形成的系统。   基金管理东谈主勾搭自身具体情况，建立了科学合理、逼迫严实、运行高效的内 部逼迫体系，并制定了科学完善的里面逼迫轨制。   （1）保证基金管理东谈主谋略运作投诚国度法律法例和行业监管法律解释，自发形 成遵法谋略、范例运作的谋略念念想和谋略理念。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书   （2）防御和化解谋略风险，提高谋略管理效益，确保谋略业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，完了握续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过甚他信息的着实、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面逼迫机制遮蔽基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个样式。   （2）有用性原则。通过科学的里面逼迫技巧和方法，建立合理的里面逼迫 表率，珍重里面逼迫的有用引申。   （3）沉寂性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对沉寂，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的竖立权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的谋略管理方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。   基金管理东谈主的里面逼迫要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、齐全的信息贵府保全系统、严格的授权逼迫、有用 的风险防御系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主投诚国度有计划法律法例，遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面逼迫轨制。里面逼迫的内容包括 投资管理业务逼迫、信息败露逼迫、信息技艺系统逼迫、管帐系统逼迫以及里面 稽核逼迫等。   （1）投资管理业务逼迫   基金管理东谈主通过范例投资业务历程，分档次强化投资风险逼迫。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行逼迫。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究职业的业务历程、研究敷陈质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的端正；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格投诚法律法例的有计划端正， 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 相宜基金合同所端正的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交往业务，基金管理东谈主将实行集合交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善干系的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—引申—反馈—复核—归档”的表率进行，退让不刚直 关联交往挫伤基金份额握有东谈主利益。   （2）信息败露逼迫   基金管理东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额握有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会有计划端正，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息败露职业，进行信息的组织、审核和发布，并将按期对信息披 露进行查验和评价，保证公开败露的信息着实、准确、齐全。   （3）信息技艺系统逼迫   基金管理东谈主建立了先进的信息技艺系统和完善的信息技艺管理轨制。基金管 理东谈主的信息技艺系统由先进的狡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 表率的认证，并有齐全的技艺贵府。基金管理东谈主制定了严格的信息技艺岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，垂危数据实行他乡备份况且长久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员逼迫方面，对信息技艺东谈主员进行有计划信息系统安全的融合培训和侦察； 信息技艺东谈主员之间按期交替岗亭。   （4）管帐系统逼迫   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统逼迫措施，确督察帐核算平方运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度有计划法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐职业操作历程和管帐岗亭职业手册。通过事前防御、事中查验、过后监督的 姿色发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的种种风险。具体措施包括：采用了 咫尺起初进的基金核算软件；基金管帐严格引申复核轨制；基金管帐核算采用基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步沉寂核算、互相查对的姿色；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核逼迫 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展沉寂监督，确保里面逼迫的有用性。 基金管理东谈主设立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅干系 档案，就里面逼迫轨制的引申情况沉寂时履行查验、评价、敷陈、建议职能。督 察长按期和不按期向董事会敷陈公司里面逼迫引申情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员投诚法律、法例和规章的有计划 情况；查验各业务部门和东谈主员引申里面逼迫轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面逼迫轨制的败露着实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展不停完善里面风 险逼迫轨制。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书                 第四部分      基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一谈 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时候：1992 年 10 月 19 日   谋略范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信观看、商榷、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准谋略的其他业务。   组织样式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：握续谋略   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   有计划东谈主：朱萍   有计划电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健谋略和业务开拓，各项业务发 展一直保握较快增长，各项谋略目的在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化疗养， 并改名为资产托管部，咫尺下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   咫尺，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信督察、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户同意托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可满足多领 域客户、境表里阛阓的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国开发银行大连市分行开发 区分行行长，中国开发银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开发银行湖北 省分行纪委文书、副行长、党委委员，中国开发银行普惠金融行状部（小企业业 务部）总司理，中国开发银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务谋略情况   截止 2025 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为   （四）基金托管东谈主的里面逼迫轨制 管部门监管法律解释和本行规章轨制，形成遵法谋略、范例运作的谋略念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和齐全，确保业务行动信息的着实、准 确、齐全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 部门，携带业务部门建立并珍重资产托管业务的里面逼迫体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。携带业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控职业。总行资产托管部属设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部逼迫具体管理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 作，沉寂愚弄监督稽核职责。 资产托管业务的决策、引申、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作样式，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面逼迫以防御风险、合规谋略 为起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工竖立内控优先、轨制先行、全员化风险逼迫的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志链接到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个样式。制定权责线路的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德范例、业务数据备份和秘密等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的资产隔断和资产督察轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资 产之间实行沉寂运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立完备有用的济急 决策，按期组织灾备演练，建立首要事项敷陈轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺技巧完了风险逼迫；按期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   托管东谈主严格按照有计划政策法例、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管左券》；   （6）法律、法例、政策的其他端正。      我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同成效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东谈主违法风险。   （1）资产托管部竖立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金   更新招募阐明书 沉寂愚弄对基金管理东谈主投资交往行动的监督职责，范例基金运作，珍重基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的滋扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理表率进行监督，完了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、管理东谈主提供的种种报表和敷陈等，遴选东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，遴选按期和不按期报 告样式向基金管理东谈主和中国证监会敷陈。按期敷陈包括基金监控周报等。不按期 敷陈包括辅导函、临时日报、其他临时敷陈等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违法作恶操作，以电话、邮件、书面提 示函的姿色文牍基金管理东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规按期限内基金 托管东谈主再对基金管理东谈主违法事项进行复查，淌若基金管理东谈主对违法事项未予纠正， 基金托管东谈主将敷陈中国证监会。淌若发现基金管理东谈主投资运作有首要违法行动时， 基金托管东谈主应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供有计划情况和贵府。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书                第五部分   干系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据有计划法律法例的要求，取舍其他相宜要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级阛阓交往业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经上 海证券交往所和中国证券登记结算有限职责公司认同的上海证券交往所会员单 位。具体会员单元名单可在上海证券交往所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   有计划电话：010-50938782   传真：010-50938991   有计划东谈主：赵亦清   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   有计划东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金          更新招募阐明书    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    引申事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务有计划东谈主：陈露    承办管帐师：陈露、戴唯 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金            更新招募阐明书               第六部分     基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关端正召募本基金，并于 2019 年 4 月 17 日经中国证监会证监许可【2019】779 号文注册召募。   一、基金类型和存续期间   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。   三、召募姿色和召募场合   投资东谈主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种姿色认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交往所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金管理东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的姿色办理基金份额的认购。基金 管理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和有计划姿色，请参见基金份 额发售公告。   基金管理东谈主可依据施行情况增减、变更发售代理机构，并另行公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   四、召募对象 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金         更新招募阐明书   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券交往所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。   已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限职责公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。有计划开设上海 A 股账户和证券投资基金 账户的具体表率和办法，请到各开户网点详实商榷有计划端正。   （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应注重：   ①上海证券交往所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 阛阓交往，如投资东谈主使用本基金标的指数成份股中的上海证券交往所上市股票需 要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户；如投资东谈主需 要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交往，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个职业日办 理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应注重：   ①如投资东谈主未办理指定交往或指定交往在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交往或转指定交往在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交往或转指定交往的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主 在进行认购前至少 1 个职业日办理指定交往或转指定交往手续。   七、认购用度   本基金的认购采用份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓膨胀、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金            更新招募阐明书            认购份额（M）           认购费率             M            M≥100万份          每笔500元   基金管理东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东谈主理理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.08%的表率收取一定的用度。投资 者苦求重叠现款认购的，须按每笔认购苦求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购 佣金和认购金额的狡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款姿色缴纳认购佣金。 认购份额不设上限。 购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东谈主不错在当日交往时候 内撤消指定的认购苦求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送 发售和解东谈主，发售和解东谈主于网上现款认购结果后的第 4 个职业日将施行到位的认 购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购阐述情况。   九、网下现款认购 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购费 用和认购金额的狡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款姿色缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的狡计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理干系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需裁撤以销售 机构的端正为准。 东谈主于 T＋2 日进行有用认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管理东谈主预先开 设的基金召募专户。发售期结果后，基金管理东谈主将于第 4 个职业日将汇总的认购 款项过甚利息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将 折算为基金份额归投资东谈主整个。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的临了一个职业日，各发售代理机构将每一个投 资东谈主账户提交的网下现款认购苦求汇总后，通过上海证券交往所上网订价刊行系 统代该投资东谈主提交网上现款认购苦求。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用 认购数据发送发售和解东谈主，发售和解东谈主于网上现款认购结果后的第 4 个职业日将 施行到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购阐述情况。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金            更新招募阐明书   十、网下股票认购 标的指数的成份股和仍是公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）  。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进取 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。投资东谈主可屡次提交认购苦求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后如需裁撤以销售机构 的端正为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息败露等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①仍是公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购限制：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交往量、价钱波动过甚他相当情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个职业日公告限制认购限制的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动相当或认购申报数 量相当的个股，基金管理东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   ④募聚集束前，如标的指数成份股出现疗养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资东谈主 证券账户汇总发送给基金管理东谈主。网下股票认购临了一日，基金管理东谈主初步阐述 各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金管理东谈主提供的阐述数据将投资东谈主账 户内相应的股票进行冻结。基金发售期结果后，基金管理东谈主根据发售代理机构提 供的数据狡计投资东谈主应以基金份额姿色支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额 中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的样式返还给发售代理机构。登记机 构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的初 始登记，并根据基金管理东谈主报上海证券交往所阐述的有用认购股票数据，将投资 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金          更新招募阐明书 东谈主苦求认购的股票过户到基金的证券账户。   认购份额＝      （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量）／基金份额发售面值   其中：  （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票 的苦求，则 i＝1。  （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东谈主根据 证券交往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相通方法 狡计最近一个交往日的均价手脚狡计价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下姿色对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整：   息   ／（1＋每股配股比例）   股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比   例）  （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐述的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购限制的个股，基金管理东谈主可阐述的认购数目上限为： 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金           更新招募阐明书   ?   qmax 为限制认购限制的单只个股最高可阐述的认购数目；   ?   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计苦求数额；   ?   pjqj 为除限制认购限制的个股和基金管理东谈主全部或部分临时断绝的个股       之外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   ?   w 为该股按均价狡计的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权重。       认购期间，如标的指数发布指数疗养公告，则基金管理东谈主根据公告疗养       后的成份股名单及标的指数编制法律解释狡计疗养后的标的指数组成权重，       手脚狡计依据；   ?   p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司       法引申，则基金管理东谈主将根据登记机构阐述的施行过户数据对投资者的       有用认购数目进行相应疗养。 询认购阐述情况。   十一、销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理姿色   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上 现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基 金份额；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户 日的冻结期间所产生的权益归投资者整个。   十二、刊行连结基金或增设新的份额类别   在不违犯法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金为 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                        更新招募阐明书 想法 ETF 的一只或多只连结基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额握有东谈主大会审议，但需在疗养实施之日前依照《信息败露办法》的有计划 端正在指定媒介上公告。    十三、基金召募情况    本基金召募期为 2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 19 日。管束帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 额 0 份（含召募期利息结转的份额），占基金总份额比例 0%。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计 算的价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募阐明书不错决定住手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理姿色   淌若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期敷陈中赐与 败露；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并 提议搞定决策，如颐养运作姿色、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开 基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   本基金基金合同于 2019 年 7 月 26 日稳健成效。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为了更好的追踪标的指数和提高交往便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的有计划规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生疗养，但疗养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、狡计 到会或出具表决意见的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额握有东谈主所握份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金           更新招募阐明书            第九部分    基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交往所证 券投资基金上市法律解释》，朝上海证券交往所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券交往所缔结上市左券书。基金获准在 上海证券交往所上市的，基金管理东谈主应按照干系端正发布基金上市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在上海证券交往所的上市交往需罢免《上海证券交往所交往法律解释》、 《上海证券交往所证券投资基金上市法律解释》、                    《上海证券交往所交往型通达式指数 基金业求实施深信》等有计划端正。   本基金于 2019 年 10 月 25 日在上海证券交往所上市。   三、远离上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可远离基金的上 市交往，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所远离上市的，本基金可由交往型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的 通达式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着珍重基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适合的表率后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告详见本基金《招募阐明书》。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书     基金管理东谈主在每一交往日开市前朝上海证券交往所提供当日的申购赎回清 单，上海证券交往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基 金份额时参考。     基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相 乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘 积之和＋申购赎回清单中拒接用现款替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘 积之和+申购赎回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份 额     上海证券交往所和基金管理东谈主不错疗养基金份额参考净值的狡计方法，并予 以公告。     五、干系法律法例、中国证监会及上海证券交往所对基金上市交往的法律解释等 干系端正内容进行疗养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份 额握有东谈主大会审议。     六、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适合的表率后加多相应功能。     七、在不违犯法律法例的端正及对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前 提下，本基金不错苦求在包括境社交往所在内的其他交往场合上市交往。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金            更新招募阐明书           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理券商提供的其他姿色办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在伊始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的疗养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的有计划端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不进取三个月伊始办理申购，具体业务办 理时候在申购伊始公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不进取三个月伊始办理赎回，具体业务办 理时候在赎回伊始公告中端正。   本基金可在基金上市交往之前伊始办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购伊始与赎回伊始时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的有计划端正在指定媒介上公告申购与赎回的伊始时候。   本基金在基金合同成效后、通达日常申购之前，可向本基金连结基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准狡计，按金额申购，不收 取与申购干系的用度和成本。   本基金于 2019 年 10 月 25 日通达日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 干系业务法律解释和端正； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东谈主 必须在新法律解释伊始实施前依照《信息败露办法》的有计划端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主端正的表率，在通达日的具 体业务办理时候内提议申购或赎回的苦求。   平方情况下，投资东谈主场内份额申购、赎回苦求在受理当日进行阐述。如投资 东谈主未能提供相宜要求的申购对价，则场内份额申购苦求失败。如投资东谈主握有的符 合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具 备足额的相宜要求的赎回对价，则场内份额赎回苦求失败。   销售机构对场内份额申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅 代表销售机构如实接收到该苦求。场内份额申购、赎回的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于场内份额申购、赎回苦求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善 愚弄正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司发布 的干系业务法律解释和参与各方干系左券的有计划端正。   对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的姿色，基金份额、成份股的现 金替代采用净额结算的姿色，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采 用代收代付。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书 替代的交收与现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的端正按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   淌若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成平方践约的情形，则依据 上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司发布的干系业务法律解释和参与各 方干系左券的有计划端正进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时候、 姿色、处理法律解释等进行疗养，并在伊始实施前按照《信息败露办法》的有计划端正 在指定媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 苦求。本基金咫尺的最小申购赎回单元为 200 万份基金份额。 允许的情况下，疗养最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在疗养实施前依照《信 息败露办法》的有计划端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 基金管理东谈主不错遴选端正单个投资者申购份额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握 有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可遴选上述措施 对基金限制赐与逼迫。具体端正请参见干系公告。 数目限制。基金管理东谈主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的有计划端正在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合蔓延狡计或 公告，并报中国证监会备案。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证 券、现款替代、现款差额过甚他对价。 交往所开市前公告。 取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的干系用度。   基金管理东谈主不错在不违犯干系法律法例且不影响基金份额握有东谈主本色性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时候进行疗养并提前公告。   七、份额申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净 值过甚他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募阐明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：拒接现款替代（记号为“拒接”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退 补”）   。   拒接现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金         更新招募阐明书   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款手脚替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投 资者进行退款或补款。   （1）对于不错现款替代 金管理东谈主以为不错适用的其他情形。咫尺仅适用于标的指数中的上海证券交往所 股票。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。淌若 上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文牍端正的参考 价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该 部分证券还原交往后买入，而施行买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的施行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平方交往的 2 个交往日（简称为 T＋2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行买入成本（包括买入价钱和交往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金               更新招募阐明书 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的施行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价狡计的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交往所平方交往日已达 20 日而该部分证 券的平方交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入 成本加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交往日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应疗养。   T＋2 日后的第 1 个阛阓交往日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交 易日），基金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代 理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收，将于而后 3 个职业日内完成。 定投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：                   n                  ? 第i只替代证券数目 ×该证券参考价钱     现款替代比例（%）＝   i ?1                                              ×100%                  申购基金份额 ×参考基金份额净值 ( IOPV )   公式中，“该证券参考价钱”真的定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的狡计公式中的该证券参考价钱确定原则相通。基金份额参考净值咫尺为 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交往所基金份额参考净值狡计方 式发生变化，以上海证券交往所文牍端正的基金份额参考净值为准。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金握有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书   （3）退补现款替代 所股票。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1+现 金替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1-现 金替代溢价比例）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上干系交往用度后与该证 券疗养后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除干系交往用度后与该证 券疗养后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低 于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；淌若预 先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东谈主将向投资者收 取多支付的差额。   其中，疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的疗养后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时候优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时候优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平方交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内 完成上述交往。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书   时候优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后方法按照上海证券交往所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交往所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券交往所申购赎回阐述记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时候方法，以替代金额与被替代证券 的轮番施行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则轮番与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时候方法，以替代金 额与被替代证券的轮番施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错延续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价 狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交往所平方交往日已达到 20 日而该证券 平方交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金         更新招募阐明书 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个职业日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送 给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。   预估现款部分是指，为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其狡计公式为： T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拒接用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券 的疗养后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相 乘之和） 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                  更新招募阐明书   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如 现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            图表：T 日申购赎回清单的样式例如如下：                         基本信息         最新公告日历                  XXXX 年 X 月 X 日                           中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数          基金称号                                   证券投资基金        基金管理公司称号               汇添富基金管理股份有限公司        一级阛阓基金代码                    XXXXXX                     T－1 日信息内容        现款差额（单元：元）                  XX.XX 元 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                XX.XX 元     基金份额净值（单元：元）                  X.XXXX 元                   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：                                   XX.XX 元          元）       现款替代比例上限                      XX%          申购上限                       无          赎回上限                       无   最小申购、赎回单元（单元：份）                 XXXX 份      是否需要公布 IOPV                    是      申购赎回的允许情况                   申购和赎回都允许                  T 日成份股信息内容                                                替代金额                  股票数目     现款替代    现款替代 证券代码    证券简称                                  （单元：东谈主                  （股）       记号     溢价比率                                                民币元）   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书 金资产净值或无法进行证券交往。 一笔新的申购苦求被阐述得手，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 者 IOPV 狡计纰谬、申购赎回清单编制纰谬。 理申购，或者因指数编制机构、干系证券交往所等因相当情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述相当情况指基金管理东谈主无法料想并不可逼迫的情形，包 括但不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据有计划端正在指定媒介上刊登 暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的 办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 金资产净值或无法进行证券交往。 者 IOPV 狡计纰谬、申购赎回清单编制纰谬。 理赎回，或者因指数编制机构、干系证券交往所等因相当情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述相当情况指基金管理东谈主无法料想并不可逼迫的情形，包 括但不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被阐述得手，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停基 金份额握有东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价时，基金管理东谈主应在网站过甚他媒 介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排除时，基金 管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 有计划端正，最迟于从头通达日在指定媒介刊登从头通达申购或赎回的公告；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时候，届时不再另行发 布从头通达的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交往场合或者交往姿色进行份额转让的苦求并由登记机构 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回姿色 引》要求的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违犯法律法例且对握有东谈主利益无 本色性不利影响的情况下，安排专门的申购姿色，并于新的申购姿色伊始引申前 另行公告。 基金管理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理姿色等干系事项届时将另行公告。 清雅追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采用通达式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 连结基金，ETF 连结基金不错在本基金基金合同 成效后、通达日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，疗养基金申购赎回姿色或申购赎回对价组成，并提前公告。 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   条件允许时，在不违犯法律法例端正且对基金份额握有东谈主无本色性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可遴选其他合理的申购、赎回姿色，并于新的申购、赎 回姿色伊始引申前赐与公告。 书面托福代理左券并公告。   十三、基金非交往过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据干系法律法例过甚业务法律解释，受理基金份额的非交往过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其端正收取一定的手续用度。   十四、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本色 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和疗养并 提前公告。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金         更新招募阐明书              第十一部分         基金的投资   一、投资想法   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地完了投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业 板过甚他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可交换债券、可颐养债券、分离交往可转债、央行票 据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支握证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓器用、繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股 票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中 国证监会干系端正)。   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不转换本基金既有投资想法、策略和 风险收益特征并在逼迫风险的前提下，根据干系法律法例，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的 端正而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应疗养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能 逼近想法指数的弘扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票长久停牌；                         （4）其它合理原因导致 本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的完全值不进取 0.2%，年追踪误差不进取 2%。 如因标的指数编制法律解释疗养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差进取上 述范围，基金管理东谈主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出疗养的，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策表率后实时对干系成份股进行疗养。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应疗养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依 照法律法例或监管机构的端正引申。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济风物的深化分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期逼迫下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体采用期限结构配置、阛阓颐养、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券取舍。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪误差。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等干系金融繁衍 器用对基金投资组合进行管理，以逼迫并缩小投资组合风险、提高投资效率，降 低追踪误差，从而更好地完了本基金的投资想法。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 流动性好、交往活跃的股指期货合约，以缩小交往成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分辩论国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以缩小追踪误差。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。 本基金将勾搭投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系戒指和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交往。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及 投资比例。若干系融资及转融通业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正， 以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   本基金在详细辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不转换投资想法的前提下， 相应疗养和更新干系投资策略，并在招募阐明更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的   （4）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该 资产支握证券限制的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书 证券，不得进取其种种资产支握证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应当投诚下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的 债券总市值的 30%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有计划约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有计划约定； 不得进取上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进取上一交往日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书   （10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票期权相宜基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资想法和风险收益特征；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借交往，在职何交往日日终，参与转融通证 券出借交往的资产不得进取基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不 得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素甚而基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手方开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票引申；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（13）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主 之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 定的从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 伊始。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合表率后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正引申。   为珍重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拒接的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行 逼迫东谈主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵照 基金份额握有东谈主利益优先的原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱引申。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   如法律法例或监管部门取消上述拒接性端正，基金管理东谈主在履行适合表率后 可不受上述端正的限制。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证长三角一体化发展主题指数 收益率。   中证长三角一体化发展主题指数由中证指数有限公司发布。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会敷陈并提议搞定方 案，如更换基金标的指数、颐养运作姿色，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                              更新招募阐明书     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作。     法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。     六、风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要采用完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。      七、基金投资组合敷陈      基金管理东谈主的董事会、董事保证本敷陈所载贵府不存在不实纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2025 年 4 月 18 日复核了本敷陈中的财务目的、净值弘扬、投资组合敷陈等内容，保 证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本敷陈期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。                         投资组合敷陈 序号           神气             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       380,107,430.19             97.33      其中：债券                                   -                 -         资产支握证券                               -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                 -      融资产 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                               更新招募阐明书 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                     483,812.00                      0.12     B   采矿业                          606,825.00                      0.16     C   制造业                      196,275,161.72                  50.28     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业           4,563,961.00                      1.17     E   建筑业                        4,424,727.00                      1.13     F   批发和零卖业                     8,272,772.70                      2.12     G   交通运载、仓储和邮政业                4,730,328.27                      1.21     H   住宿和餐饮业                       543,030.00                      0.14     I   信息传输、软件和信息技艺服务业           32,260,855.77                      8.26     J   金融业                      103,488,427.95                  26.51     K   房地产业                       1,760,120.00                      0.45     L   租借和商务服务业                   4,841,951.30                      1.24     M   科学研究和技艺服务业                12,768,679.88                      3.27     N   水利、环境和寰球设施管理业              4,360,607.60                      1.12     O   住户服务、修理和其他服务业                            -                     -     P   支持                                       -                     -     Q   卫生和社会职业                                  -                     -     R   文化、体育和文娱业                    726,170.00                      0.19     S   详细                                       -                     -         共计                       380,107,430.19                  97.38 注:本基金本敷陈期末未握有积极投资的境内股票。 注:本基金本敷陈期末未握有港股通投资股票。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                              更新招募阐明书 票投资明细                                                         占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）        公允价值（元）          净值比例                       称                                                          （％）                   中国太                   保                   恒瑞医                   药                   东方财                   富                   江苏银                   行                   药明康                   德                   国泰君                   安                   国电南                   瑞                   交通银                   行                   宁波银                   行                   海康威                   视 票投资明细 注:本基金本敷陈期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本敷陈期末未握有债券。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                                更新招募阐明书 注:本基金本敷陈期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。 细 注:本基金本敷陈期末未握有贵金属投资。 注:本基金本敷陈期末未握有权证投资。                     握仓量                                             公允价值变动     代码     称号       （买/     合约市值（元）                       风险阐明                                              （元）                      卖） IF2506   IF2506      8.00    9,255,360.00   -225,540.00                   公允价值变动总额共计（元）                           -225,540.00                   股指期货投本钱期收益（元）                            37,433.95            股指期货投本钱期公允价值变动（元）                              -203,040.00 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、交往 活跃的股指期货合约，以缩小交往成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。 注:本基金本敷陈期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏银行股份有限公司、交通银行股份有限公 司、宁波银行股份有限公司出咫尺敷陈编制日前一年内受到监管部门公开贬低、处罚的情况。 本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策表率相宜干系法律法例及基金合同的要求。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金             更新招募阐明书      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可颐养债券。 注:本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 注:本基金本敷陈期末未握有积极投资的股票。   中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                             更新招募阐明书                        第十二部分 基金的事迹      本基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎费力的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未  来弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。      （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                       净值增长率 事迹比拟 事迹比拟基准                  净值增长     阶段                表率差   基准收益 收益率表率差 (1)－(3)                (2)－(4)                  率（1）                       （2）   率（3） （4） 金合同成效日）至           1.96%    0.76%    8.66%    0.89%   -6.70%    -0.13%                   -24.92%   1.33%   -26.76%   1.35%   1.84%     -0.02%                   -8.59%    0.89%   -10.45%   0.90%   1.86%     -0.01% 金合同成效日）至          -0.66%    1.24%    -6.86%   1.26%   6.20%     -0.02%      （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟  基准收益率变动的比拟图 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金   更新招募阐明书 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金         更新招募阐明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相沉寂。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书             第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门有计划端正。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采用最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价弗成着实反馈公允价值的，草率报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有富饶 可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。采用估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行疗养并确定公允价值。   四、估值方法 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 疗养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除 外）  ，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往的可颐养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技艺确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的资产支握证券，采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，采用估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行疗养，阐述 计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则采用估值 技艺确定公允价值；   （4）流通受限的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票 时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有 关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交往日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交往日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有端正的，从其端正。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的端正或者未能充分珍重基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据有计划法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   五、估值表率 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个职业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按端正对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬 时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪责 的职责东谈主应当对由于该估值纰谬遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的成功损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬职责方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担； 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估 值纰谬职责方对成功损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方仍是积极和解，况且 有协助义务确当事东谈主有富饶的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬职责方草率更正的情况向有计划当事东谈主进行阐述，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的职责方对有计划当事东谈主的成功损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值纰谬的有计划成功当事东谈主负责，不合第三方负责。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书   （3）因估值纰谬而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值纰谬职责方仍草率估值纰谬负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不妥得 利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬疗养采用尽量还原至假定未发生估值纰谬的正确情形的姿色。   估值纰谬被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向有计划当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施退让损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个职业日交往结果后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按端正赐与公布。   九、特殊情形的处理 形成的误差不手脚基金资产估值纰谬处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适合、 合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施松开或排除由此形成的影响。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书            第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。   五、收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付姿色   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚而 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个职业日内或不可抗 力情形排除之日起 5 个职业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个职业日内或不可抗力情形排除之 日起 5 个职业日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据有计划法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度有计划税收征收的端正代扣代缴。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金           更新招募阐明书            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照有计划端正编制基金管帐报表； 并以书面姿色阐述。   二、基金的年度审计 干系业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》过甚他有计划端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约 定的时候和姿色查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除特地阐明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体表率，阐明基金居品的本性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募阐明书并登载 在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募阐明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个职业日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定媒介上。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前 2 个职业日将基金份额折算日公告 登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 在 3 个职业日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》成效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回且未上市交往前， 基金管理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交往后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个通达日/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露通达日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在伊始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通 过网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生首要事件，有计划信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行逼迫东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）阐明公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开阐明， 并将有计划情况立即敷陈中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十一）计帐敷陈   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上， 并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）中国证监会端正的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内 整个的资产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度敷陈中败露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书   基金管理东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募阐明书（更 新）等文献中败露股指期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资想法等。   基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募阐明书（更 新）等文献中败露国债期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资想法等。   基金管理东谈主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交往的有计划情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。   基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募阐明书（更 新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借交往的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及管理情况。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 资产价值时； 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 败露内容与样式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 基金按期敷陈、更新的招募阐明书、基金居品贵府纲目、基金计帐敷陈等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交往 的证券交往所网站败露信息，况且在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法律解释的干系端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   九、本基金信息败露事项以法律法例端正及本章量入制出定的内容为准。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金          更新招募阐明书                 第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热情和交往轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 成功影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司谋略风险：上市公司的谋略好坏受多种因素影响，如管奢睿力、财 务景色、阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 淌若基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非 系统风险，但弗成完全回避。   二、流动性风险   通达式基金要随时草率投资者的赎回，淌若基金资产弗成赶快转化成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。淌若基金资产变现智力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证长三角一体化发展主题指数， 主要投资 A 股阛阓，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金靠近的流动 性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因首要事项等原因引起的停牌。 在某些阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌 期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应疗养。标 的指数成份股权重散播平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好，交往活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，以 满足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例 的有计划端正和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好通达 式基金流动性风险的管理职业。   详见本招募阐明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管理器用，对赎回 苦求进行适度疗养，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详细运用包 括脱期办理暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值等流动性风险 管理器用，投资者将靠近其赎回苦求被断绝或脱期办理、赎回款项减慢支付等的 风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器用包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   （2）脱期支付赎回款项；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的独到风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均文牍率与整 个股票阛阓的平均文牍率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略景色、 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 投资者热情和交往轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管奢睿力，例如追踪指数 的水平、技艺技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、 对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 珍重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行疗养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合疗养可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，将来指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日向中国证监会敷陈并提议搞定决策，如更换基金标的指 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 数、颐养运作姿色，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、颐养运作姿色， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额握 有东谈主利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数弘扬与干系阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定姿色进行结算（具体见招募阐明书“基金份额的申购与赎回” 干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中竖立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价 逼迫在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   上海证券交往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计可能出 现纰谬，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书   因本基金不再相宜证券交往所上市条件被远离上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前远离上市，导致基金份额弗成延续进行二级阛阓交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富饶的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素疗养最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   本基金在申购赎回样式新增了“退补现款替代”姿色，该姿色不同于现有其 他现款替代姿色，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响 本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，淌若使用“退补现款替代”证 券的权重加多，该姿色带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处 于相对较高水平。   基金管理东谈主不合“时候优先、实时申报”原则的引申效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的狡计以施行成交价钱和基金招募阐明书的约定为准。若因 技艺系统、通讯链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵照“时候优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   由于证券阛阓的交往机制和技艺拘谨，完成套利需要一定的时候，因此套利 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以 折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   淌若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的平方进行。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能疗养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算姿色发生变化，轨制疗养可能给投资者带来流畅偏差的风险。相通的风险 还可能来自于证券交往所过甚他代理机构。   （3）第三方机构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损的风险。   资产支握证券的投资可能靠近的风险边界包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防御资产支握证券交往所靠近的种种风险， 基金管理东谈主将投诚审慎谋略原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效防御和逼迫风险，切实珍重基金财产的安全和基金份额握有东谈主利益。   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品通常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于繁衍品订价极度复杂，不适合的估值有可能使基金资产靠近损失风 险。   股指期货采用保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 情时，股价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货采用 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正时候内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。   国债期货采用保证金交往轨制，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生就怕损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   股票期权交往采用保证金交往的姿色，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能进取其支付的全部伊始 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交往时，应当暖和 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的 损失。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在 杠杆投资风险和敌手方交往风险等融资及转融通业务独到风险。 度以及交往法律解释等互异带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化， 取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。      投资科创板股票存在的风险包括：      ①   阛阓风险      科创板股票集合来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和计谋新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业将来盈利、现款流、估值等均存在不确定性，与 传统二级阛阓投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 价波动较大的风险。科创板企业广博具有技艺性、远景不确定、事迹波动大、风 险高的特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 辩论到科创板竞价交往竖立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过甚他干系流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再竖立暂停上市、还原上市 和从头上市样式。一朝所投资的股票参预退市历程，将靠近退出难度较大、成本 较高的风险。   ④   政策风险   国度对高新技艺产业扶握力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济风物变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可投资存托凭证，除庸碌股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险： 互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证握有东谈主施行享有的权益与境外基础证券握有东谈主 的权益天然基本极度，但并弗成等同于成功握有境外基础证券。存托凭证握有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的成功股东，不错成功享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东谈主为曲折领有公司干系权益的证 券握有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并间 接愚弄分红、投票等权力。若将来刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托左券的约定，不 对存托凭证握有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证握有东谈主的共同意见，则存托凭证握有东谈主的利 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 益将受到挫伤，本基金手脚存托凭证握有东谈主可能会靠近一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如采用左券逼迫架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、谋略等风险，可能靠近对境内实体运营企业首要依赖、左券逼迫架构下干系 主体走嘴等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但将来若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证握有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交往时候、交往轨制、停复牌法律解释、 相当交往情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交往价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转化至境内阛阓上市交往，从而加多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交往价钱大幅波动。   淌若刊行东谈主不再相宜上市条件或者发生其他首要作恶行动，可能导致存托 凭证靠近退市。基金手脚存托凭证握有东谈主可能靠近存托东谈主无法根据存托左券的约 定卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转让、 存托东谈主无法延续按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证神气内容可能发生首要、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券颐养比例发 生疗养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文牍的姿色，即对投资者成效。本基金手脚存托凭证投资者可能无法对 此愚弄表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制引申等情形，本基金手脚存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证干系用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平成功影响基 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书 金收益水平，淌若基金管理东谈主对经济风物和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否大约完了刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变 化都会赶快的转换债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或技艺风险   在通达式基金的种种交往行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而影响交往的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律法例的端正，或者基金投资违犯法 律法例及基金合同有计划端正的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节有计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广博端正等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配西宾。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 支持辅 助服务等升值税政策的文牍》第四条文矩：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东谈主的投资 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金   更新招募阐明书 税费成本。   十、其他风险   搏斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融阛阓危急、行业竞争、代理商走嘴、基金托管东谈主走嘴等超出基金管理东谈主 自身成功逼迫智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书   第二十部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书            第二十一部分     基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并投诚《基金合同》、《招募阐明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）引申成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度有计划法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 通出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜有计划法律、法例的前提下，制订和疗养有计划基金认购、申购、 赎回等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略姿色管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他有计划端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按有计划端正狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他有计划端正，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金买卖深重，不表现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 《基金合同》过甚他有计划端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予秘密，不 向他东谈主表现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他有计划端正召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时候和姿色，随时查阅到与基金有计划的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近赶走、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）引申成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈文中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、费力尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富饶的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别竖立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他有计划端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金有计划的首要合同及有计划凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 割事宜；   （7）保守基金买卖深重，除《基金法》、《基金合同》过甚他有计划端正另有 端正外，在基金信息公开败露前赐与秘密，不得向他东谈主表现；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动有计划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度、半年度和年度基金敷陈出具意见，阐明 基金管理东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基 金管理东谈主有未引申《基金合同》端正的行动，还应当阐明基金托管东谈主是否遴选了 适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或有计划端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他有计划端正，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近赶走、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金   更新招募阐明书   二、基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   在本基金得手召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的连结基金的：   鉴于本基金和本基金连结基金的干系性，本基金连结基金的基金份额握有东谈主 不错凭所握有的本基金连结基金的基金份额成功参加或者托付代表参加本基金 的基金份额握有东谈主大会表决。在狡计参会份额和计票时，本基金连结基金基金份 额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有 东谈主大会的权益登记日，本基金连结基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握 有东谈主所握有的本基金连结基金份额占本基金连结基金总份额的比例，狡计结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连结基金的基金管理东谈主不应以本基金连结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份愚弄表决权，但 可接受本基金连结基金的特定基金份额握有东谈主的托福以本基金连结基金的基金 份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金连结基金的基金管理东谈主代表本基金连结基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先罢免本基金连结基金基金合同的约定 召开本基金连结基金的基金份额握有东谈主大会，本基金连结基金的基金份额握有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金连结基金的基金管 理东谈主代表本基金连结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会。   （一）召开事由    《基金合同》另有约定除外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额握有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作姿色； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书   （5）疗养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金表率，但法律法例或中国证监会 要求疗养该等酬金表率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所远离 上市的除外；   （9）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的 除外）   ；   （10）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费姿色；   （3）因相应的法律法例、干系证券交往所或者登记机构的干系业务法律解释以 及中国证监会的干系端正发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、干系证券交往所和登记机构等疗养有计划基金认购、申购、 赎回、交往、非交往过户、质押等业务的法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主疗养基金收益分拨原则；   （8）疗养基金的申购赎回姿色；   （9）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只连结基金、增设新的基 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金        更新招募阐明书 金份额类别、减少基金份额类别或者疗养基金份额类别竖立、在其他证券交往所 上市、灵通跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集姿色 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、干扰。 益登记日。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍姿色 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、所在和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决姿色；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和所在；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中阐明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯姿色、托福的公证机关过甚联 系姿色和有计划东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取姿色。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定所在对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的姿色   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会姿色、通讯开会姿色或法律法例、监管 机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授相宜法律法例、《基金合 同》和会议文牍的端正，况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄气， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的姿色视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍端正的姿色收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授符 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场姿色或者以现场姿色与非现场姿色相勾搭的姿色召开基金份额握有 东谈主大会，会议表率比照现场开会和通讯姿色开会的表率进行。 采用其他非书面姿色授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩表率确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和有计划姿色等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，颐养基金运作姿色、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名姿色进行投票表决。   遴选通讯姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交 相宜会议文牍中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文牍端正的书面表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议伊始后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议伊始 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采用 通讯姿色进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等端正，但凡成功援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 报监管机关并提前公告后，可成功对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当远离： 金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争 议可通过友好协商搞定，如未能协商搞定的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁所在为上海 市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续忠实、费力、尽责 地履行《基金合同》端正的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金   更新招募阐明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金             更新招募阐明书           第二十二部分           托管左券的内容选录   一、基金托管左券当事东谈主   基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元   组织样式：股份有限公司   存续期间：握续谋略   电话：（021）28932888   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一谈 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立时候： 1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织样式：股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币 293.52 亿元   谋略期限：握续谋略   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：本基金主要投资于标的指数成份股、备选成 份股。为更好地完了投资想法，本基金可少量投资于非成份股（含中小板、创业 板过甚他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可交换债券、可颐养债券、分离交往可转债、央行票 据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支握证券、债券回购、 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 银行进款、同行存单、货币阛阓器用、繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股 票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中 国证监会干系端正)。   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不转换本基金既有投资想法、策略和 风险收益特征并在逼迫风险的前提下，根据干系法律法例，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券取舍表率的，基金管理东谈主应按 照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用干系技艺系统，对 基金施行投资是否相宜《基金合同》对于证券取舍表率的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》拒接投资的投 资器用。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，因法律法例的 端正而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 的90%，且不低于非现款基金资产的80%； 金资产净值的10％； 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书 产支握证券限制的10％； 券，不得进取其种种资产支握证券共计限制的10％； 握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为1年，债 券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金 资产净值的10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的15%；   ②本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握 有的股票总市值的20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券 总市值的30%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有计划约定；基金所握有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有计划约定；   ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得进取上一交往日基金资产净值的20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进取上一交往日基金资产净值的30%；   ⑥本基金每个交往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票期权相宜基金合同约定的 比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资想法和风险收益特征； 他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的95%； 出借交往的资产不得进取基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过30天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的因素甚而基金不相宜该投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资，法律法例另有端正的，从其端正； 方开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   基金托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金管理东谈主管理且由基金 托管东谈主托管的全部公募基金及基金专户居品是否相宜上述比例限制。《基金法》 过甚他有计划法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适合表率后，基金不受上述限制或按变更后的端正引申。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的有计划约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起伊始。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金       更新招募阐明书   （3）法律法例允许的基金投资比例疗养期限   除上述第6）、13）、14）项端正的情形外，由于证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，基金管理东谈主应在 特殊情形除外。法律法例另有端正的从其端正。   基金管理东谈主应在出现可料想资产限制大幅变动的情况下，至少提前2个职业 日稳健向基金托管东谈主发函阐明基金可能的变动限制和公司草率措施，便于基金托 管东谈主实施交往监督。   （4）干系法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。 资拒接行动进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往行动；   （7）依照法律、行政法例和有计划端正，由中国证监会端正拒接的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述拒接性端正，基金管理东谈主在履行适合程 序后可不受上述端正的限制或根据变更后的端正相应疗养。 投资限制进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行 逼迫东谈主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵照 基金份额握有东谈主利益优先的原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱引申。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，基金管理东谈主在履行适合表率后可 不受上述端正的限制或根据变更后的端正相应疗养。 参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下姿色对基金管理东谈主参与银行间阛阓交往的交往敌手 的资信风险逼迫措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓交往的交往敌手库，交往对 手库由银行间交往会员中财务景色较好、实力浑厚、信用等第高的交往敌手组成。 基金管理东谈主不错根据施行情况的变化，实时对交往敌手库赐与更新和疗养，并及 时书面文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主据以对基金银行间债券阛阓交往的交往敌手 是否相宜上述名单进行监督。   （2）基金托管东谈主对银行间交往阛阓的交往姿色的逼迫按如下约定进行监督。   基金管理东谈主应按照审慎的风险逼迫原则，对银行间交往敌手的资信景色进行 评估，逼迫交往敌手的资信风险，确定与种种交往敌手所适用的交往结算姿色， 在具体的交往中，应英勇争取对基金有益的交往姿色。由于交往敌手资信风险引 起的损失，基金托管东谈主不承担抵偿职责。   基金如投资银行进款，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及《基金合同》的 约定，预先确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金管理东谈主不错根据施行情况的变化，实时对进款银行的名单赐与更新和疗养，并 文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主据此对基金投资银行进款的交往敌手是否相宜上述 名单进行监督。   基金管理东谈主负责对进款银行的资信逼迫，并对投资银行进款的信用风险（包 括但不限于进款银行的信用等第、进款银行的支付智力等）进行评估。对于基金 投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金管理 东谈主负责抵偿，之后有权要求干系职责东谈主进行抵偿。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系端正，明确基金 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险逼迫轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布首要讯息或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要搞定的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫乏以及干系损失等问题的草率搞定措施，以及有计划 相当情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基 金投资非公开刊行股票的干系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选 积极有用的措施，在合理的时候内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫乏时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资受 限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原因导 致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何职责。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于引申投资指示之前 两个职业日将有计划贵府书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的有计划资 料着实、准确、齐全。有计划贵府如有疗养，基金管理东谈主应实时提供疗养后的贵府。 上述书面贵府包括但不限于： 问题的文牍》端正，对基金管理东谈主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的有计划书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排除或防御措施进行补充 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金    更新招募阐明书 书面阐明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估敷陈等贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝引申有计划指示。因断绝 引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权敷陈中国 证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求搞定。基金托管东谈主履行了本左券端正的监督职责后，不承担任何职责。   （二）基金托管东谈主应根据有计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》                                  、 《基金合同》、基金托管左券等有计划端正时，应实时以书面样式文牍基金管理东谈主 限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应不才一个职业日实时查对，并以书面样式向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本 托管左券对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在端正 时候内答复基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极配合提供干整个据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未引申的投资指示或依据交往表率已 经成效的投资指示违犯法律、行政法例和其他有计划端正，或者违犯《基金合同》 约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并敷陈中国证监会。基金管理东谈主的上述违法 失信行动给基金财产或基金份额握有东谈主形成的损失，由基金管理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往表率仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管理东谈主，并敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动，应立即敷陈中国证监会，同期 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 文牍基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直意义，断绝、拒绝基金托管东谈主根据本左券端正愚弄监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 /期货账户等投资所需账户、是否复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份 额净值、是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、进行干系信息败露和监督基金 投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他有计划端正时，基金管理东谈主应实时以 书面样式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面 样式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能在限期 内纠正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违 规行动，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管理机构，同期文牍基金托管东谈主限 期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和着实性，在端正时候内答复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直意义，断绝、拒绝基金管理东谈主根据本左券端正愚弄监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书 基金托管东谈主不合处于自身施行逼迫之外的账户及财产承担职责。 投资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，沉寂核算，确保基金财产的完 整与沉寂。 东谈主负责与有计划当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的“汇添富基金管理股份有限公司基金认购专 户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法狡计的 价值）、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有计划端正后，由基 金管理东谈主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈， 出具的验资敷陈应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名方为有用。 验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金及股票划入基金托 管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金 托管东谈主收到有用认购资金当日以书面样式阐述资金到账情况，并实时将资金到账 凭证传真给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东谈主按 端正办理退款和股票解冻事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头或以基金的口头在其营业机构开设资产托 管专户，并根据基金管理东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东谈主应根 据法律法例及基金托管东谈主的干系要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。 本基金的资产托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东谈主督察和使用，预留印鉴由 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 基金管理东谈主刻制在托管账户开立前叮咛基金托管东谈主。   本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理端正》、                《利率管理暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他有计划端正。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的姿色在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。   基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主督察证券账户卡原件。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中 国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐职业，基金管理东谈主应赐与积极协助。 结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规 定和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的业务法律解释引申。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管理及阛阓准入备案   《基金合同》成效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以本 基金的口头苦求并取得参预宇宙银行间同行拆借阛阓的交往经验，并代表基金进 行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行 间阛阓计帐所股份有限公司的有计划端正，以本基金的口头分别在中央国债登记结 算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算 账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交往的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金   更新招募阐明书 法例的端正，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按有计划法律解释使用并管理。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行按期进款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应就本基金投资银行进款 业务缔结书面左券。   基金投资银行按期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体互助左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行缔结具体进款左券，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账姿色、支取姿色、账户管理等细 则。   为防御特殊情况下的流动性风险，按期进款左券中应当约定提前支取要求。   基金所投资按期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。   （八）基金财产投资的有计划什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的有计划什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用逼迫或督察的什物证券、 银行按期进款存单对应的财产不承担督察职责。   （九）与基金财产有计划的首要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金有计划的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主督察。除本左券另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金有计划的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后5个职业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全姿色将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门15年以上。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计 日基金资产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保 留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   每个职业日，基金管理东谈主草率基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                             《证券投资基金 管帐核算办法》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息败露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工 作日交往结果后狡计当日的基金份额资产净值并以两边认同的姿色发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的姿色发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与督察   基金管理东谈主妥善督察的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、                                  《基 金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的 基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别按照咫尺干系法律解释督察基金份额握有 东谈主名册。督察姿色不错采用电子或文档的样式。基金管理东谈主和基金托管东谈主的督察 期限为15年。   在基金托管东谈主编制中期和年度敷陈前，基金管理东谈主应将每年6月30日、12月 且保证其的着实、准确、齐全。基金托管东谈主应妥善督察，不得将握有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途。   七、争议搞定姿色   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、 澳门特地行政区和台湾地区法律），并从其解释。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金     更新招募阐明书   （二）两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券有计划的一切争议，除 经友好协商不错搞定的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的所在在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方 均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，延续忠实、 费力、尽责地履行《基金合同》和本托管左券端正的义务，珍重基金份额握有东谈主 的正当权益。   八、托管左券的变更与远离   （一）托管左券的变更与远离   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破，并需经基金管理东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印） 阐述。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东谈主采纳基金资 产；   （3）基金管理东谈主赶走、照章被撤消、歇业或有其他基金管理东谈主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的远离事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 《基金合同》和本托管左券的端正延续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金      更新招募阐明书 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正归赵前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后5个职业日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                  更新招募阐明书          第二十三部分       对基金份额握有东谈主的服务    对于基金份额握有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等干系信息。    客户服务中心在每一职业日提供不少于 12 小时的东谈主工商榷服务。基金份额 握有东谈主可通过基金管理东谈主宇宙融合客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商榷、信息查询、信息定制、通讯贵府修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受同意资讯、 信息败露、账户信息、交往信息、在线商榷等多项服务。    基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。有计划基金网上交往的左券文本请参见基金管理东谈主网站。    三、投诉受理服务    基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等姿色对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出恢复。    四、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，可通过上述姿色联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流畅了本招募阐明书。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金             更新招募阐明书            第二十四部分      其他应败露事项   以下信息败露事项已通过中国证监会端正媒介进行公开败露。  序号          公告标题                败露媒体         败露日历                              上交所,公司网站,深交所,        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        基金更新基金居品贵府纲目                              网站                              上交所,公司网站,深交所,        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        基金更新招募阐明书                              网站                              上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司远离                              上证报,公司网站,中国证                              监会基金电子败露网站        互助关系的公告                              上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于中证                              中证报,上交所,公司网站,        长三角一体化发展主题交往型通达式指        数证券投资基金加多申购赎回代理券商                              网站        的公告                              上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司远离                              上证报,公司网站,中国证                              监会基金电子败露网站        告 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金             更新招募阐明书        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     中证报,上交所,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        部分基金的销售机构由北京中植基金销     上证报,公司网站,中国证        售有限公司变更为华源证券股份有限公     监会基金电子败露网站        司的公告        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,证券时报,公司网        券商的公告                 金电子败露网站                              上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,证券时报,公司网        券商的公告                 金电子败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司旗下     上交所,上证报,公司网站,        金管理东谈主承担并校正基金合同的公告      子败露网站                              上交所,公司网站,深交所,        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        基金更新法律文献                              网站                              上交所,公司网站,深交所,        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        基金更新址品贵府纲目                              网站                              上交所,公司网站,深交所,        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        基金更新招募阐明书                              网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下公募     上交所,上证报,公司网站,        情况（2024 年度）           子败露网站                              上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              子败露网站                              上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司远离                              上证报,公司网站,中国证                              监会基金电子败露网站        系的公告 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金             更新招募阐明书        汇添富基金管理股份有限公司对于旗下     上交所,上证报,公司网站,        券商的公告                 子败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司远离                              上证报,中国证监会基金电                              子败露网站,公司网站        的公告                              深交所,上交所,上证报,中        汇添富基金管理股份有限公司对于董事        长变更的公告                              站,公司网站 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金         更新招募阐明书         第二十五部分    招募阐明书存放及查阅姿色   本基金招募阐明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募阐明 书的复印件。对投资者按上述姿色所获取的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错成功登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募阐明书。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金                  更新招募阐明书   第二十六部分       标的指数的编制方法及指数信息查阅姿色   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （二）选样方法 名后 20%的证券； 江省、安徽省区域内的证券手脚待选样本； 阛阓全部上市公司 20%的待选样本优先入选指数，每个二级行业入选样本数目 不进取 10 只； 狡计机拓荒及软件、通讯拓荒及运营、集成电路及电子拓荒、家用电器、钢铁及 有色金属等行业中中式市值最大的证券轮番入选指数，直至指数样本数目为 180 只。   （三）指数狡计   指数狡计公式为：                       敷陈期样本的疗养市值             敷陈期指数 =                × 1000                           除数   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的狡计 方法、除数修正方法参见狡计与珍重深信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本 采用基本面得分加权，单个样本权重不进取 5%。基本面得分的狡计方法如下：   狡计样本股上市公司在净资产收益率、净利润增长率、盈利质料方面的得分， 并将去极值后的名次得分以一定权数相加得到各自的基本面因子得分。   二、指数样本和权重疗养   （一）样本股按期疗养   指数样本每半年疗养一次，样本疗养实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交往日。每次疗养的样本比例一般不进取 20%。权重因子随样 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金               更新招募阐明书 本按期疗养而疗养，疗养时候与指数样本按期疗养实施时候相通。不才一个按期 疗养日前，权重因子一般固定不变。   （二）样本股临时疗养   特殊情况下将对指数进行临时疗养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与珍重深信处理。   三、标的指数信息查询阶梯   投资者不错成功登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的干系信息，包括指数纲目、编制方法、指数行情、收益弘扬、 临时变动、成份股列表等。 中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金          更新招募阐明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 基金注册的文献；    《中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金基金合同》；    《中证长三角一体化发展主题交往型通达式指数证券投资基金托管左券》；   二、备查文献的存放所在和投资者查阅姿色：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场合，在办公时候可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司